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關(guān)于印發(fā)《山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金管理暫行實(shí)施細(xì)則》的通知【魯財(cái)建〔2015〕40號(hào)】

2015-7-22 20:12 來(lái)源: 易碳家

關(guān)于印發(fā)《山東節(jié)能投資引導(dǎo)基金管理暫行實(shí)施細(xì)則》的通知
省政府節(jié)約能源辦公室
魯財(cái)建〔2015〕40號(hào)

各市財(cái)政局、經(jīng)濟(jì)和信息化委(節(jié)能辦),山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司,有關(guān)投資機(jī)構(gòu):
《山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金決策委員會(huì)研究同意,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
山東省財(cái)政廳山東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
山東省人民政府節(jié)約能源辦公室
2015年5月5日
山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金
管理暫行實(shí)施細(xì)則
第一章總則
第一條為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神,推動(dòng)轉(zhuǎn)變政府職能,創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式,加快建立節(jié)能市場(chǎng)化機(jī)制,根據(jù)《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見(jiàn)》(魯政發(fā)〔2014〕17號(hào))和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào))有關(guān)規(guī)定,設(shè)立山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金,并制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則所稱山東省節(jié)能投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)是指由省政府出資設(shè)立,不以營(yíng)利為目的,并按市場(chǎng)化方式募集運(yùn)作的政策性基金。
第三條引導(dǎo)基金主要來(lái)源于省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排用于支持節(jié)能領(lǐng)域的專項(xiàng)資金,其他政府性資金,中央財(cái)政切塊下達(dá)支持節(jié)能的專項(xiàng)資金(或基金),以及引導(dǎo)基金運(yùn)行中產(chǎn)生的收益等。
第四條引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式,與省內(nèi)外社會(huì)資本及其他政府資金合作設(shè)立或以增資方式參股節(jié)能投資基金(以下簡(jiǎn)稱子基金)。
第五條引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制,按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則進(jìn)行投資管理。
第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第六條設(shè)立引導(dǎo)基金決策委員會(huì),負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)基金的資金籌集、支持方向,對(duì)引導(dǎo)基金參股子基金進(jìn)行決策,協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金管理中的重大事項(xiàng)。根據(jù)需要,也可以聘請(qǐng)適量的業(yè)內(nèi)專家為成員。引導(dǎo)基金決策委員會(huì)辦公室(以下稱引導(dǎo)基金管理辦公室)設(shè)在省財(cái)政廳。省財(cái)政廳會(huì)同省金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委(省政府節(jié)能辦)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金管理和協(xié)調(diào)的日常事務(wù)性工作。
第七條省經(jīng)濟(jì)和信息化委(省政府節(jié)能辦)負(fù)責(zé)節(jié)能項(xiàng)目庫(kù)建設(shè),建立健全節(jié)能投資項(xiàng)目備選庫(kù),為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和對(duì)接服務(wù),并監(jiān)督子基金投向,但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目的確定。
第八條省財(cái)政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé),山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管理公司)根據(jù)授權(quán)代行出資人職責(zé)。省金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理。引導(dǎo)基金管理公司的職責(zé)主要包括:
(一)根據(jù)省級(jí)相關(guān)主管部門牽頭提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求,對(duì)外公開征集或招標(biāo)選擇擬參股的子基金;
(二)對(duì)擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判,簽訂子基金章程或合伙協(xié)議;
(三)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理,專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定,在其他出資人按期繳付出資資金后,將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶;
(四)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù),向子基金派遣代表,監(jiān)督子基金投向;
(五)定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報(bào)告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大情況。
第九條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應(yīng)由引導(dǎo)基金管理公司撥入基金托管銀行專戶,并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳省級(jí)國(guó)庫(kù),由省財(cái)政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。
第十條省財(cái)政廳向引導(dǎo)基金管理公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式按照魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)文件規(guī)定執(zhí)行。
第三章投資運(yùn)作與收益分配
第十一條引導(dǎo)基金參股子基金的主要投資對(duì)象為山東省境內(nèi)的節(jié)能服務(wù)企業(yè)、節(jié)能技術(shù)裝備生產(chǎn)企業(yè)、重點(diǎn)用能企業(yè)等單位,主要投向國(guó)家和省出臺(tái)的節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能減排工作實(shí)施方案和節(jié)能專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃等確定的節(jié)能項(xiàng)目,重點(diǎn)支持節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、節(jié)能改造項(xiàng)目、重大節(jié)能技術(shù)裝備示范應(yīng)用項(xiàng)目、節(jié)能量交易和節(jié)能融資與資本運(yùn)作項(xiàng)目等。投資于山東省境內(nèi)單位的資金比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的80%。
(一)節(jié)能產(chǎn)業(yè)。主要包括:1、重大節(jié)能技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目;2、節(jié)能服務(wù)公司合同能源管理項(xiàng)目;3、節(jié)能診斷及綜合節(jié)能改造方案實(shí)施;4、節(jié)能類投資解決方案設(shè)計(jì)及集成服務(wù);5、節(jié)能及節(jié)能服務(wù)企業(yè)成長(zhǎng)增值服務(wù);6、工業(yè)企業(yè)、公共領(lǐng)域能源清潔高效利用項(xiàng)目。
(二)重點(diǎn)用能企業(yè)。主要投向:1、節(jié)能技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目;2、先進(jìn)節(jié)能技術(shù)裝備示范應(yīng)用;3、國(guó)家和省規(guī)劃等政策文件確定的重大節(jié)能專項(xiàng)項(xiàng)目;4、節(jié)能綜合融資咨詢服務(wù)。
(三)節(jié)能量交易。主要包括:1、節(jié)能量交易平臺(tái)建設(shè);2、節(jié)能評(píng)估及政府節(jié)能量的收購(gòu)、儲(chǔ)存和交易調(diào)控,平抑節(jié)能量市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng),保證節(jié)能量交易順利開展。
(四)增值服務(wù)。主要包括:1、通過(guò)對(duì)行業(yè)節(jié)能減排領(lǐng)域的跟蹤研究,為被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略確定和經(jīng)營(yíng)企劃提供幫助;2、協(xié)助節(jié)能類企業(yè)實(shí)施對(duì)外并購(gòu)重組;3、幫助企業(yè)開展節(jié)能類培訓(xùn)及咨詢服務(wù)。
第十二條引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股,不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立節(jié)能投資子基金。
第十三條在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱投資機(jī)構(gòu))可以作為申請(qǐng)者,向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的,應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。
第十四條為體現(xiàn)節(jié)能專業(yè)性特點(diǎn),提高資金使用效益,申請(qǐng)者或其管理團(tuán)隊(duì)還應(yīng)符合以下專業(yè)性條件。
(一)具有良好的基金管理業(yè)績(jī),同時(shí)能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供除資金以外的增值服務(wù),促進(jìn)被投資企業(yè)規(guī)范財(cái)務(wù)、提升管理,并能夠?yàn)槠髽I(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng),提供相應(yīng)增值服務(wù)。同等條件下,對(duì)該類申請(qǐng)者予以優(yōu)先考慮。
(二)熟悉節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)法規(guī)政策標(biāo)準(zhǔn),擁有專業(yè)化的節(jié)能人才隊(duì)伍,能夠準(zhǔn)確全面了解節(jié)能服務(wù)業(yè)對(duì)資金等各種資源的需求及結(jié)構(gòu)。
(三)熟悉全省節(jié)能服務(wù)企業(yè)和用能單位的情況,具有相對(duì)健全的工作網(wǎng)絡(luò)體系和資源整合能力,具備開展節(jié)能領(lǐng)域信息搜集整理、加工分析、綜合運(yùn)用的能力,能夠?yàn)樽踊鸬母咝н\(yùn)轉(zhuǎn)提供支撐。
(四)具有運(yùn)營(yíng)重大合同能源管理項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn),參與實(shí)施過(guò)用能單位節(jié)能改造項(xiàng)目建設(shè)、節(jié)能量交易研究等工作。
第十五條申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
(一)在中國(guó)大陸注冊(cè),且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣,有較強(qiáng)的資金募集能力,有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(二)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
(三)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員,管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
(四)具備良好的管理業(yè)績(jī),至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)股權(quán)投資的成功案例;
(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十六條新設(shè)立子基金,申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的,除符合本細(xì)則第十五條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外,還應(yīng)符合以下條件:
(一)在山東省境內(nèi)注冊(cè),且投資于山東省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的80%。
(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定,并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實(shí),并保證資金按約定及時(shí)足額到位。
(三)子基金募集資金總額不低于2億元人民幣。申請(qǐng)者為投資企業(yè)的,其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣;政府出資人出資額度不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的40%;子基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于子基金規(guī)模的2%;單個(gè)出資人或一致行動(dòng)人出資額不得超過(guò)子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的2/3;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于3個(gè)。
(四)子基金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%,且不超過(guò)子基金總資產(chǎn)的20%。
第十七條申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有節(jié)能投資子基金進(jìn)行增資的,除需符合本細(xì)則第十六條規(guī)定條件外,還應(yīng)滿足以下條件:
(一)子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立,并開始投資運(yùn)作,按規(guī)定在有關(guān)部門備案;
(二)子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位,且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20%;
(三)子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股(或入伙),且增資價(jià)格在不高于基金評(píng)估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。
第十八條引導(dǎo)基金管理公司統(tǒng)一受理子基金提出的引導(dǎo)基金參股方案等申請(qǐng)材料,并對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行初審后,由引導(dǎo)基金管理辦公室組織投資、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)<液陀嘘P(guān)部門代表組成的評(píng)審委員會(huì)對(duì)上報(bào)方案進(jìn)行評(píng)審。對(duì)通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目,引導(dǎo)基金管理公司對(duì)擬參股子基金組織開展盡職調(diào)查和入股談判,并將盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金出資建議報(bào)引導(dǎo)基金管理辦公室。經(jīng)征求相關(guān)主管部門意見(jiàn)后,引導(dǎo)基金管理辦公室提出引導(dǎo)基金出資計(jì)劃草案,報(bào)決策委員會(huì)進(jìn)行投資決策。
第十九條對(duì)決策委員會(huì)研究通過(guò)的項(xiàng)目,引導(dǎo)基金管理辦公室在政府門戶網(wǎng)站對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示,公示期不少于10個(gè)工作日。對(duì)公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目,及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。
第二十條對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議的項(xiàng)目,引導(dǎo)基金管理辦公室會(huì)同相關(guān)主管部門確認(rèn)子基金方案,批復(fù)引導(dǎo)基金出資額度并將資金撥付引導(dǎo)基金專戶,引導(dǎo)基金管理公司按規(guī)定撥付子基金賬戶。
第二十一條子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作,依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年,前6年為投資期,后4年為退出期。引導(dǎo)基金一般通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的,須經(jīng)省財(cái)政廳、省金融辦、省經(jīng)濟(jì)和信息化委(省政府節(jié)能辦)同意,并報(bào)決策委員會(huì)批準(zhǔn)。主要發(fā)起人(或合伙人)承諾,如到期無(wú)法清算,將受讓省級(jí)引導(dǎo)基金所持股份,轉(zhuǎn)讓價(jià)格按評(píng)估值確定。
子基金運(yùn)行滿6年后,如達(dá)到投資績(jī)效和支持產(chǎn)業(yè)等目標(biāo),經(jīng)引導(dǎo)基金管理辦公室報(bào)決策委員會(huì)同意,也可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、社會(huì)股東(或合伙人)回購(gòu)等方式提前退出。引導(dǎo)基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)出資人,基金原社會(huì)股東(或合伙人)享有優(yōu)先受讓權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)按照公共財(cái)政原則通過(guò)評(píng)估確認(rèn)、掛牌交易等方式確定,也可按不低于引導(dǎo)基金原始投資額的價(jià)格協(xié)商確定。
第二十二條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定,有下列情況之一的,引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意,選擇退出:
(一)子基金方案確認(rèn)后超過(guò)1年,子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;
(二)引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;
(四)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的;
(五)子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)。
第二十三條子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般按照子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的1.5%
-2.5%確定,具體比例在委托管理協(xié)議中明確。
第二十四條除對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外,子基金企業(yè)可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。其中,子基金的年平均收益率不低于子基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的一年期貸款基準(zhǔn)利率的,引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有子基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)。
第二十五條為鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資本參與節(jié)能基金,體現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策性,引導(dǎo)基金在保本基礎(chǔ)上,可適度讓利于其他社會(huì)出資人。對(duì)子基金投資項(xiàng)目滿足下列條件之一者,引導(dǎo)基金可將其應(yīng)享有增值收益的20%部分讓渡其他社會(huì)出資人。
(一)子基金投資國(guó)家和省確定重大節(jié)能項(xiàng)目的額度占注冊(cè)資本或承諾出資額達(dá)80%以上的;
(二)子基金投資基礎(chǔ)、民生類節(jié)能示范項(xiàng)目的額度占注冊(cè)資本或承諾出資額達(dá)70%以上的。
第二十六條子基金需將不超過(guò)引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額的5%專項(xiàng)投資于節(jié)能量?jī)?chǔ)備及相關(guān)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目。上述專項(xiàng)資金的損益不計(jì)入子基金的綜合損益。
第二十七條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定,引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除子基金章程或合伙協(xié)議中約定外,不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。
第二十八條引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定,當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí),首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損,剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。
第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十九條當(dāng)子基金單個(gè)投資項(xiàng)目退出后,先提取凈收益的10%作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的虧損,剩余凈收益用于分配。
第三十條引導(dǎo)基金以及子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)由省財(cái)政廳選擇確定。子基金托管金融機(jī)構(gòu)由子基金企業(yè)選擇確定,并由子基金企業(yè)、引導(dǎo)基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。
第三十一條托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
(一)成立時(shí)間在5年以上的全國(guó)性國(guó)有銀行或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu);
(二)具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn),具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);
(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)最近3年無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第三十二條引導(dǎo)基金托管金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向省財(cái)政廳、引導(dǎo)基金管理公司報(bào)送季度引導(dǎo)基金資金托管報(bào)告,并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。
第三十三條子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購(gòu)買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);
(二)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(四)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等;
(五)投資于其他股權(quán)投資基金或投資性企業(yè);
(六)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十四條子基金管理機(jī)構(gòu)在完成對(duì)子基金的70%資金投資之前,不得募集其他股權(quán)投資基金。
第三十五條子基金管理機(jī)構(gòu)每季度向引導(dǎo)基金管理公司提交《子基金運(yùn)行報(bào)告》和季度會(huì)計(jì)報(bào)表,并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《子基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。
第三十六條引導(dǎo)基金管理公司要加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管,密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)每季度向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報(bào)送引導(dǎo)基金及參股子基金的運(yùn)行情況,并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí),引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)及時(shí)向引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報(bào)告,并按協(xié)議終止合作。
第三十七條引導(dǎo)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金管理公司履行出資人職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督,視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展審計(jì),定期對(duì)引導(dǎo)基金的目標(biāo)、政策效果及子基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),并向決策委員會(huì)報(bào)告。
第三十八條引導(dǎo)基金接受審計(jì)、財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。對(duì)引導(dǎo)基金管理公司、子基金企業(yè)、子基金管理機(jī)構(gòu)、個(gè)人以及政府部門在財(cái)政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為,依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理,并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。
第五章附則
第三十九條引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金的,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。有效期2年。
第四十一條本細(xì)則由省財(cái)政廳會(huì)同省經(jīng)濟(jì)和信息化委(省政府節(jié)能辦)負(fù)責(zé)解釋。
信息公開選項(xiàng):主動(dòng)公開
山東省財(cái)政廳辦公室2015年4月 日印發(fā)

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